Risiken: Modernisierungsumlage - Ihre Mietrechte kennen

Modernisierung und Mietrecht: So dürfen Sanierungen die Miete verändern

Modernisierung und Mietrecht: So dürfen Sanierungen die Miete verändern
Bild: josetomas70 / Pixabay

Modernisierung und Mietrecht: So dürfen Sanierungen die Miete verändern

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Erstellt mit DeepSeek, 10.06.2026

Foto / Logo von DeepSeekDeepSeek: Modernisierung und Mietrecht – Risiken & Risikobeherrschung

Das Thema Risiken & Risikobeherrschung passt zum vorliegenden Text, weil Modernisierungen nicht nur bauliche Vorteile, sondern auch erhebliche finanzielle und rechtliche Risiken für Mieter und Vermieter bergen. Die inhaltliche Verbindung liegt in der Notwendigkeit, diese Risiken zu erkennen und durch Kenntnis der gesetzlichen Grenzen wie Kappungsgrenzen, Umlagesätze und Härteklauseln zu beherrschen. Der Leser gewinnt dadurch ein klares Verständnis dafür, wie er durch aktive Prüfung von Modernisierungsankündigungen und Mietspiegeln finanzielle Nachteile vermeiden kann.

Typische Risiken im Überblick

Modernisierungen im Mietrecht stellen sowohl für Vermieter als auch für Mieter ein komplexes Spannungsfeld dar. Für den Mieter besteht das Hauptrisiko in einer unkontrollierten Mieterhöhung, die den persönlichen finanziellen Spielraum massiv überschreitet. Oft werden Instandhaltungsarbeiten fälschlich als Modernisierungen deklariert, was zu einer rechtswidrigen Umlage führt. Gleichzeitig drohen dem Vermieter Risiken durch formale Fehler in der Ankündigung, die die gesamte Umlage unwirksam machen können. Ein weiteres Risiko liegt in der falschen Berechnung der ortsüblichen Vergleichsmiete, die als Obergrenze dient. Missverständnisse entstehen häufig bei der Einordnung von Maßnahmen nach dem Gebäudeenergiegesetz (GEG), deren Nichteinhaltung mit Bußgeldern geahndet werden kann. Auch die Nichtberücksichtigung von KfW-Fördergeldern birgt das Risiko, dass Vermieter Zuschüsse erhalten, diese aber nicht von der Kostenbasis abziehen, was zu überhöhten Mietforderungen führt. Für beide Seiten ist die mangelnde Transparenz der Modernisierungskosten ein latentes Risiko, das zu langwierigen Rechtsstreitigkeiten führen kann.

Risikoanalyse (Tabelle)

Übersicht über typische Risiken, Ursachen, Eintrittswahrscheinlichkeiten und Gegenmaßnahmen
Risiko Ursache Wahrscheinlichkeit Gegenmaßnahme
Überhöhte Miete nach Sanierung: Die neue Miete überschreitet die ortsübliche Vergleichsmiete um mehr als 10 %. Falsche Berechnung der Modernisierungsumlage oder Nichtbeachtung der Kappungsgrenze von 3 €/m² (bzw. 2 €/m² bei Ausgangsmieten unter 7 €/m²). Hoch Prüfung der Modernisierungsankündigung durch einen Mieterschutzverein; Einfordern eines qualifizierten Mietspiegels.
Umlage von Instandhaltungskosten: Reparaturen oder Erhaltungsmaßnahmen werden als Modernisierung deklariert. Unkenntnis des Vermieters über den rechtlichen Unterschied zwischen Modernisierung und Instandhaltung gemäß §559 BGB. Mittel Schriftlicher Widerspruch mit Verweis auf §559 BGB; Einschaltung der Schlichtungsstelle.
Formfehler in der Ankündigung: Die Modernisierungsankündigung enthält nicht alle Pflichtangaben (Art, Umfang, Kosten, Dauer, Mieterhöhung). Zeitdruck oder mangelhafte rechtliche Beratung des Vermieters. Hoch Prüfung der Ankündigung auf Vollständigkeit; Verweigerung der Zustimmung bei fehlenden Angaben.
Nichtberücksichtigung von KfW-Förderung: Die erhaltenen Zuschüsse werden nicht von den Modernisierungskosten abgezogen. Vernachlässigung der gesetzlichen Pflicht nach dem BEG. Mittel Nachweis über erhaltene Fördermittel beim Vermieter anfordern; bei Unstimmigkeiten Mietminderung androhen.
Verstoß gegen GEG-Pflichten: Die Modernisierung erfüllt nicht die energetischen Mindeststandards. Unzureichende Planung oder Verwendung nicht zugelassener Materialien. Gering Einsicht in die energetische Berechnung verlangen; Bußgeldrisiko für Vermieter durch Kontrolle der Baubehörde.

Präventionsmaßnahmen

Um den Risiken einer modernisierungsbedingten Mieterhöhung wirksam zu begegnen, sollten Mieter proaktiv handeln. Die erste und wichtigste Maßnahme ist die sofortige Prüfung der Modernisierungsankündigung auf formale Korrektheit. Die Ankündigung muss mindestens drei Monate vor Baubeginn schriftlich erfolgen und Art, Umfang, voraussichtliche Dauer, genaue Kosten sowie die zu erwartende Mieterhöhung enthalten. Fehlt nur eines dieser Elemente, ist die Umlage nicht wirksam. Zudem ist es ratsam, einen aktuellen Mietspiegel der Gemeinde einzusehen, um die ortsübliche Vergleichsmiete zu kennen. Bei Unsicherheiten bietet die Mitgliedschaft in einem Mieterverein rechtliche Absicherung und Beratung. Vermieter können Präventionsrisiken minimieren, indem sie vor Baubeginn eine detaillierte Kostenaufstellung erstellen und alle Fördermittel (wie KfW-Zuschüsse) korrekt von der Basis abziehen. Die Einhaltung der Kappungsgrenzen und die korrekte Berechnung der 8-%-Umlage sollten durch einen Fachanwalt für Mietrecht geprüft werden, um spätere Rückforderungen zu vermeiden.

Kosten von Vorsorge vs. Schadensfall

Die Kosten einer sorgfältigen Vorsorge sind im Vergleich zu den finanziellen Folgen eines Schadensfalls minimal. Ein Mieter, der auf eine formell korrekte Ankündigung setzt, könnte bei einer jährlichen Mieterhöhung von 3 €/m² auf 60 m² Wohnfläche monatlich 180 € mehr zahlen – das sind 2.160 € pro Jahr. Zahlt der Mieter ohne Prüfung und stellt sich später heraus, dass die Erhöhung rechtswidrig war, kann er die zu viel gezahlte Miete über maximal drei Jahre rückwirkend zurückfordern, was bei einer Summe von 2.160 € pro Jahr auf 6.480 € hinausläuft. Die Kosten für eine Mitgliedschaft im Mieterverein (ca. 80–120 € pro Jahr) oder eine anwaltliche Erstberatung (ca. 200 €) sind dagegen verschwindend gering. Für Vermieter verhält es sich ähnlich: Eine fehlerhafte Ankündigung kann zu jahrelangen Gerichtsverfahren führen, deren Kosten (Anwalts- und Gerichtskosten) schnell 5.000 € übersteigen. Die Vorsorgekosten für eine professionelle rechtliche Beratung vor der Ankündigung (ca. 500–1.000 €) sind daher eine lohnende Investition, um die Rechtswirksamkeit zu gewährleisten und spätere Forderungen der Mieter zu vermeiden.

Qualitätssicherung

Die Qualitätssicherung im Modernisierungsprozess beginnt mit einer transparenten und vollständigen Dokumentation aller Maßnahmen. Mieter sollten darauf achten, dass die durchgeführten Arbeiten tatsächlich den Modernisierungscharakter haben und nicht bloße Instandhaltung darstellen. Eine energetische Modernisierung (z. B. neue Heizung, Wärmedämmung) muss nachweislich die Energieeffizienz steigern, was durch ein Energieausweis bestätigt wird. Vermieter sind verpflichtet, alle Rechnungen und Kostennachweise bereitzuhalten, da Mieter ein Einsichtsrecht haben. Die Qualitätssicherung umfasst auch die Kontrolle der Fristen: Die Ankündigung muss mindestens drei Monate vor Baubeginn erfolgen, und die Arbeiten müssen innerhalb einer angemessenen Zeit (in der Regel 12–18 Monate) abgeschlossen werden. Bei Zweifeln an der Rechtmäßigkeit der Maßnahmen sollte ein unabhängiger Sachverständiger hinzugezogen werden, der die Übereinstimmung mit dem GEG und den BGB-Vorschriften prüft. Nur so lassen sich langfristige Rechtsstreitigkeiten und finanziellen Einbußen zuverlässig vermeiden.

Handlungsempfehlungen

Aus der Risikoanalyse und den Präventionsmaßnahmen leiten sich konkrete Handlungsempfehlungen für Mieter und Vermieter ab. Mieter sollten jede Modernisierungsankündigung umgehend auf formale Vollständigkeit prüfen und bei fehlenden Angaben oder unplausiblen Kosten sofort schriftlich widersprechen. Es ist ratsam, die ortsübliche Vergleichsmiete über den qualifizierten Mietspiegel (seit 2022 in Gemeinden ab 50.000 Einwohnern Pflicht) zu ermitteln und die neue Miete mit der Kappungsgrenze von 3 €/m² (bzw. 2 €/m²) zu vergleichen. Vermieter sollten vor der Modernisierung eine detaillierte Wirtschaftlichkeitsberechnung durchführen, die alle Fördermittel (KfW, BEG) berücksichtigt, und die Ankündigung von einem Fachanwalt prüfen lassen, um formale Fehler auszuschließen. Beide Parteien profitieren von einer frühzeitigen Kommunikation: Ein offenes Gespräch über die geplanten Maßnahmen und die zu erwartenden Kosten kann viele Konflikte im Vorfeld entschärfen. Bei Unstimmigkeiten ist die Einschaltung einer Schlichtungsstelle oder eines Mediators kostengünstiger und schneller als ein Gerichtsverfahren.

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Erstellt mit Gemini, 10.06.2026

Foto / Logo von GeminiGemini: Modernisierung und Mietrecht: Risiken & Risikobeherrschung

Das Thema Risiken & Risikobeherrschung passt zum Pressetext, da eine Modernisierung oder Sanierung eines Gebäudes sowohl für den Vermieter als auch für den Mieter erhebliche finanzielle und rechtliche Risiken birgt. Der Vermieter riskiert Fehlinvestitionen, die nicht oder nur teilweise umlegbar sind, während der Mieter mit unerwarteten und potenziell existenzbedrohenden Mieterhöhungen konfrontiert sein kann. Die inhaltliche Verbindung liegt in der Notwendigkeit einer präzisen Kenntnis der gesetzlichen Rahmenbedingungen, um diese Risiken zu minimieren. Der Leser gewinnt dadurch ein fundiertes Verständnis für die Komplexität des Mietrechts bei Modernisierungsmaßnahmen und lernt, wie er sich als Mieter effektiv schützen und als Vermieter rechtssicher agieren kann.

Typische Risiken im Überblick

Bei Modernisierungs- und Sanierungsmaßnahmen im Immobilienbereich existieren vielfältige Risiken, die sowohl die Eigentümer als auch die Mieter betreffen können. Für Vermieter stellen diese Maßnahmen oft eine erhebliche finanzielle Belastung dar, und das Risiko, dass diese Kosten nicht vollständig oder gar nicht auf die Mieter umgelegt werden können, ist real. Dies kann zu einem negativen Return on Investment führen, insbesondere wenn die Maßnahmen nicht strategisch geplant sind oder regulatorische Vorgaben nicht beachtet werden. Die Gesetzgebung, allen voran das Mietrecht und das Gebäudeenergiegesetz (GEG), setzt hier klare Grenzen und Rahmenbedingungen. Die Einhaltung dieser Vorschriften ist essenziell, um rechtliche Auseinandersetzungen und finanzielle Nachteile zu vermeiden. Mieter hingegen sind dem Risiko einer erheblichen und potenziell nicht tragbaren Mieterhöhung ausgesetzt. Die Unsicherheit darüber, welche Kosten umlagefähig sind und welche Kappungsgrenzen gelten, kann zu erheblicher finanzieller Sorge führen. Darüber hinaus besteht das Risiko, dass eine angekündigte Maßnahme nicht dem tatsächlichen Bedarf entspricht oder die Lebensqualität des Mieters beeinträchtigt, ohne dass eine echte Verbesserung stattfindet.

Risikoanalyse (Tabelle)

Um die potenziellen Gefahren und deren Auswirkungen transparent darzustellen und effektive Gegenmaßnahmen zu entwickeln, ist eine systematische Risikoanalyse unerlässlich. Diese Analyse betrachtet die Ursachen, die Wahrscheinlichkeit des Eintretens und die möglichen Folgen, um darauf aufbauend präventive Strategien zu erarbeiten.

Risikoanalyse bei Modernisierungsmaßnahmen im Mietrecht
Risiko Ursache Wahrscheinlichkeit Gegenmaßnahme
Umlagefähigkeit von Kosten: Nicht umlegbare Instandhaltungsmaßnahmen werden fälschlicherweise als Modernisierung deklariert. Unklare Abgrenzung zwischen Instandhaltung und Modernisierung; mangelndes Wissen über § 555a BGB. Hoch Detaillierte Prüfung und Dokumentation der Maßnahmen, klare Abgrenzung anhand der Definitionen im BGB. Fachkundige Beratung durch Anwälte oder Hausverwaltungen.
Überschreitung der 8%-Umlage: Die jährliche Umlage der Modernisierungskosten übersteigt die gesetzliche Grenze von 8 %. Fehlerhafte Berechnung der umlegbaren Kosten oder Missachtung der jährlichen Höchstgrenze. Mittel Genaue Berechnung der umlagefähigen Kosten und deren zeitliche Verteilung. Plausibilitätsprüfung der Abrechnung.
Missachtung der Kappungsgrenzen: Die Gesamtmieterhöhung durch Modernisierungen überschreitet die erlaubten Grenzen von 3 €/m² bzw. 2 €/m². Kumulation mehrerer Modernisierungen ohne Berücksichtigung der Gesamteffekte auf die Miete. Mittel Berücksichtigung aller bereits erfolgten und zukünftig geplanten umlagefähigen Modernisierungen bei der Ankündigung und Berechnung der Mieterhöhung.
Fehlende oder fehlerhafte Ankündigung: Die schriftliche Ankündigung der Modernisierungsmaßnahme entspricht nicht den gesetzlichen Anforderungen (z.B. Art, Umfang, Beginn, Dauer, voraussichtliche Mieterhöhung). Unkenntnis über die formellen Anforderungen der Ankündigungspflicht nach § 555c BGB. Hoch Strikte Einhaltung der Ankündigungspflicht mit allen erforderlichen Angaben. Schriftliche Form und angemessene Frist (mindestens 3 Monate).
Nichtabzug von Fördergeldern: KfW-Zuschüsse oder andere Fördermittel werden nicht von den umlagefähigen Kosten abgezogen. Unkenntnis über die Verpflichtung zum Abzug von Fördermitteln gemäß BEG-Förderung. Hoch Aktive Prüfung und Einholung aller relevanten Fördergelder und deren korrekter Abzug von der Kostenbasis der Modernisierungsumlage.
Unzumutbare Härte für Mieter: Eine Mieterhöhung durch Modernisierung stellt für bestimmte Mieter eine unzumutbare Härte dar, die ein Widerspruchsrecht begründet. Berücksichtigung von Alter, Krankheit, hohem Einkommensanteil für Miete, langer Mietdauer ohne individuelle Prüfung. Mittel Bei Ankündigung Prüfung potenzieller Härtegründe und ggf. frühzeitige Gesprächsbereitschaft mit den betroffenen Mietern zur Findung von Lösungen.
Verstoß gegen das GEG: Nichtumsetzung erforderlicher energetischer Maßnahmen gemäß Gebäudeenergiegesetz. Mangelnde Information oder Missachtung der gesetzlichen Vorgaben des GEG. Mittel Regelmäßige Information über aktuelle GEG-Anforderungen und deren Integration in die Modernisierungsplanung. Fachliche Beratung zur Einhaltung der energetischen Standards.

Präventionsmaßnahmen

Um die identifizierten Risiken effektiv zu beherrschen, sind präventive Maßnahmen auf mehreren Ebenen unerlässlich. Sowohl für Vermieter als auch für Mieter ist eine proaktive Herangehensweise entscheidend. Vermieter sollten bereits in der Planungsphase einer Modernisierung eine umfassende rechtliche und wirtschaftliche Prüfung vornehmen lassen. Dies beinhaltet die exakte Abgrenzung zwischen umlagefähigen Modernisierungsmaßnahmen und nicht umlagefähiger Instandhaltung. Eine frühzeitige Information der Mieter über geplante Maßnahmen und deren potenzielle Auswirkungen kann Vertrauen schaffen und spätere Konflikte vermeiden helfen. Die Einhaltung der Ankündigungspflichten mit allen notwendigen Details ist ebenso von zentraler Bedeutung wie die korrekte Berücksichtigung von Fördergeldern und die Anwendung der gesetzlichen Kappungsgrenzen. Mieter hingegen sollten jede Modernisierungsankündigung sorgfältig prüfen. Das Verständnis der eigenen Rechte, insbesondere bezüglich der umlagefähigen Kosten und der Widerspruchsmöglichkeiten bei Härtefällen, ist hierbei von großem Vorteil.

Eine weitere wichtige Präventionsmaßnahme für Vermieter ist die Implementierung eines strukturierten Qualitätsmanagements für Sanierungs- und Modernisierungsprojekte. Dies umfasst die Auswahl qualifizierter Handwerksbetriebe, die Einholung mehrerer Angebote und die Etablierung von Überwachungsprozessen während der Bauausführung. Klare Verträge mit den ausführenden Unternehmen, die auch Regelungen zu Gewährleistung und Haftung beinhalten, minimieren das Risiko von Baumängeln und daraus resultierenden Folgekosten. Für Mieter kann die Bildung von Mieterinitiativen oder die frühzeitige Kontaktaufnahme mit Mietervereinen eine effektive Präventionsstrategie sein. Gemeinsam kann eine stärkere Verhandlungsposition erreicht und eine fundierte Beurteilung der Ankündigungen vorgenommen werden.

Kosten von Vorsorge vs. Schadensfall

Die Investition in präventive Maßnahmen und fundiertes Wissen ist stets wirtschaftlicher als die Bewältigung von daraus resultierenden Schadensfällen. Die Kosten für eine qualifizierte Rechtsberatung bei der Planung von Modernisierungen oder für die sorgfältige Prüfung von Mieterhöhungsankündigungen sind im Vergleich zu den potenziellen finanziellen Verlusten bei fehlerhaften Umlagen oder langwierigen Rechtsstreitigkeiten gering. Ein Vermieter, der von Anfang an die gesetzlichen Vorgaben beachtet, vermeidet das Risiko, dass geplante Einnahmen aus der Mieteinführung nicht realisiert werden können, oder gar dazu gezwungen ist, bereits umgelegte Beträge zurückzuzahlen. Ebenso erspart sich ein Mieter, der seine Rechte kennt und entsprechende Prüfungen vornimmt, die Last einer übermäßigen Mietsteigerung, die seine finanzielle Lebensplanung gefährden könnte.

Ein Schadensfall, beispielsweise eine unwirksame Mieterhöhung aufgrund Formfehler in der Ankündigung, kann für den Vermieter bedeuten, dass die Modernisierungskosten nicht umgelegt werden können. Dies führt zu einem direkten finanziellen Verlust. Bei Mieterstreitigkeiten fallen zudem erhebliche Kosten für Anwälte und Gerichtsprozesse an. Für Mieter kann ein solcher Fall zwar zunächst positiv erscheinen, jedoch ist die Unsicherheit und der Stress, der mit solchen Auseinandersetzungen einhergeht, ein erheblicher Nachteil. Langfristig ist daher die Etablierung transparenter und gesetzeskonformer Prozesse die kosteneffizienteste Strategie für alle Beteiligten.

Qualitätssicherung

Die Qualitätssicherung bei Modernisierungsmaßnahmen ist ein entscheidender Faktor zur Risikominimierung. Dies beginnt bei der sorgfältigen Auswahl der durchzuführenden Maßnahmen. Nicht jede Maßnahme, die als "modern" erscheint, ist auch zwangsläufig eine umlagefähige Modernisierung im Sinne des Mietrechts. Die Einhaltung von Standards, die beispielsweise durch das Gebäudeenergiegesetz (GEG) vorgegeben sind, dient hierbei als Orientierung. Beispielsweise müssen Dämmmaßnahmen einen bestimmten energetischen Standard erfüllen, um als umlagefähige Modernisierung zu gelten. Die Auswahl von qualifizierten Fachplanern und Handwerksbetrieben ist ebenfalls Teil der Qualitätssicherung. Diese Fachleute können sicherstellen, dass die Arbeiten fachgerecht ausgeführt werden und den geltenden technischen Normen und gesetzlichen Anforderungen entsprechen.

Für Mieter spielt die Qualitätssicherung eine Rolle bei der Beurteilung, ob die angekündigte Maßnahme tatsächlich zu einer Verbesserung der Wohnqualität oder des Wohnkomforts führt. Eine Maßnahme, die nur oberflächlich erfolgt und keine nachhaltige Verbesserung mit sich bringt, rechtfertigt möglicherweise keine signifikante Mieterhöhung. Die Transparenz über die eingesetzten Materialien, die Ausführungsdetails und die erreichten Verbesserungen ist daher für Mieter von großer Bedeutung. Die Überprüfung, ob die tatsächliche Ausführung der geplanten Maßnahme entspricht, kann durch eine unabhängige Baubegleitung erfolgen, wenn Zweifel bestehen.

Handlungsempfehlungen

Für Vermieter:
1. Umfassende Prüfung vorab: Lassen Sie jede geplante Maßnahme juristisch und wirtschaftlich auf ihre Umlagefähigkeit prüfen. Klären Sie klar zwischen Instandhaltung und Modernisierung. 2. Formale Korrektheit: Stellen Sie sicher, dass die Ankündigung mindestens drei Monate vor Beginn schriftlich erfolgt und alle gesetzlich geforderten Angaben (Art, Umfang, Beginn, Dauer, voraussichtliche Mieterhöhung) vollständig und korrekt enthält. 3. Kostenkalkulation und Förderungen: Berechnen Sie die umlagefähigen Kosten präzise und ziehen Sie sämtliche verfügbaren Fördergelder (z.B. BEG, KfW) korrekt ab. Dies reduziert die umlagefähige Basis und die Mieterhöhung. 4. Einhaltung der Grenzen: Beachten Sie strikt die 8%-Umlage pro Jahr und die absoluten Kappungsgrenzen von 3 €/m² bzw. 2 €/m². 5. Transparente Kommunikation: Informieren Sie Mieter frühzeitig über die geplanten Maßnahmen und deren Vorteile. Seien Sie offen für Gespräche bezüglich möglicher Härtegründe. 6. GEG-Konformität: Stellen Sie sicher, dass energetische Maßnahmen den Anforderungen des Gebäudeenergiegesetzes entsprechen, um Bußgelder zu vermeiden und die Werthaltigkeit der Immobilie zu sichern.

Für Mieter:
1. Sorgfältige Prüfung der Ankündigung: Lesen Sie jede Modernisierungsankündigung genau durch. Prüfen Sie, ob alle gesetzlich geforderten Angaben enthalten sind und ob die Maßnahme nachvollziehbar ist. 2. Kenntnis der Rechte: Informieren Sie sich über die gesetzlichen Regelungen zur Modernisierungsumlage, Kappungsgrenzen und die Abgrenzung zur Instandhaltung. 3. Widerspruch prüfen: Sollte die Mieterhöhung durch die Modernisierung eine unzumutbare Härte darstellen (z.B. bei hohem Alter, Krankheit, unverhältnismäßiger Belastung), prüfen Sie die Möglichkeit eines schriftlichen Widerspruchs unter Angabe der Härtegründe. 4. Vergleich mit Mietspiegel: Stellen Sie sicher, dass die neue Miete nach der Modernisierung nicht mehr als 10 % über der ortsüblichen Vergleichsmiete liegt. Nutzen Sie hierfür den qualifizierten Mietspiegel Ihrer Gemeinde. 5. Fördermittel hinterfragen: Erkundigen Sie sich, ob für die durchgeführte Maßnahme Fördermittel in Anspruch genommen wurden und ob diese korrekt von den umlagefähigen Kosten abgezogen wurden. 6. Professionelle Hilfe: Zögern Sie nicht, sich an Mietervereine oder spezialisierte Rechtsberatung zu wenden, wenn Sie unsicher sind oder Probleme mit der Ankündigung oder Mieterhöhung haben.

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